Hầu tòa vì nghi án thao túng thị trường điện năng

Cơ quan điều tiết năng lượng liên bang Mỹ cho biết có thể sẽ phạt ngân hàng Anh Barclays gần 470 triệu USD, với cáo buộc thao túng thị trường điện năng California.

Ngân hàng Barclays. Ảnh: Reuters

Đây có thể là khoản phạt lớn nhất mà Ủy ban điều tiết năng lượng liên bang (FERC) từng đề xuất và có thể sẽ lớn hơn cả số tiền mà Barclays phải nộp vì bê bối thao túng lãi suất cho vay liên ngân hàng London (Libor) – vụ bê bối đã khiến Giám đốc điều hành Robert Diamond phải từ chức. FERC đã yêu cầu Barclays nộp phạt dân sự số tiền 435 USD và 34,9 triệu USD tiền lãi suất do những thiệt hại mà ngân hàng này gây ra trong khoảng thời gian từ cuối năm 2006 đến 2008.

Các nhân viên của FERC cáo buộc Barclays đã tham gia vào một kế hoạch để thao túng các giao dịch trên thị trường điện ở miền Tây nước Mỹ từ tháng 11/2006 đến tháng 12/2008. Cụ thể, các nhân viên thực thi pháp luật của FERC cho rằng, trong khoảng thời gian nói trên, một trong các đối tác của Barclays là Connelly đã thuê một nhóm các thương nhân – những người về sau nắm giữ 24% các giao dịch theo mức giá cố định trên sàn liên lục địa (IntercontinentalExc hange) – để tạo mức giá do họ muốn trên thị trường điện. FERC cho rằng, các hoạt động này đã khiến các đơn vị tham gia kinh doanh điện ở California và các bang lân cận thiệt hại 139, tỉ USD.

Trong thông báo được công bố ngày 31/10, FERC nói rằng Barclays sẽ có 30 ngày để trình bày các lý do mà họ không bị phạt. Barclays trong khi đó “kịch liệt phản đối” yêu cầu của FERC, và cho rằng bản tuyên bố của cơ quan này chỉ mang tính chất một chiều, không phản ánh đầy đủ sự thực. “Chúng tôi tin rằng hoạt động của chúng tôi là hợp pháp và phù hợp và các điều luật có liên quan” – người phát ngôn của Barclays Mark Lane trong một email nói. Ông Lane cũng cho biết ngân hàng này đã hợp tác đầy đủ với cuộc điều tra của FERC và sẽ kịch liệt chống lại yêu cầu của cơ quan này.

Sáng 31/10, Barclays thông báo rằng Bộ Tư pháp Mỹ và Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Mỹ đang điều tra xem liệu ngân hàng này có tuân thủ pháp luật của Mỹ trong mối quan hệ với các bên thứ 3 có liên quan đến ngân hàng này hay không. Ông Craig Pirrong – một giáo sư tại đại học Houston và là một chuyên gia về luật kinh doanh năng lượng cho biết, yêu cầu của FERC tương đương với một bản cáo trạng, vì vậy, nếu vấn đề này có thể sẽ được đưa ra phán xử tại tòa án nếu các cuộc đàm phán để giải quyết các cáo buộc chống lại Barclays không thành công.

Minh Ngọc (theo Reuters)