Thao túng giá điện, ngân hàng bị phạt 435 triệu USD

Ủy ban điều tiết năng lượng liên bang Mỹ (FERC) ngày 16/7 tuyên bố phạt ngân hàng Barclays 435 triệu USD về hành vi thao túng thị trường năng lượng tại California và các bang khác trong thời gian từ tháng 11/2006 đến tháng 12/2008.

Trụ sở Barclays.

Ngoài mức phạt nói trên, Barclays cũng bị buộc phải trích 34,9 triệu USD từ lợi nhuận của mình vào quỹ của Chương trình hỗ trợ năng lượng các hộ gia đình thu nhập thấp tại các bang Arizona, California, Oregon và Washington, để giúp họ chi trả các hóa đơn tiền điện.
Bên cạnh đó, 4 nhân viên giao dịch của Barclays cũng bị phạt tiền vì có liên quan đến vụ việc, trong đó có một người phải nộp phạt 15 triệu USD, còn 3 người khác phải trả 1 triệu USD mỗi người.
FERC yêu cầu các bên vi phạm phải nộp phạt cho Bộ Tài chính Mỹ trong vòng 30 ngày. “Thao túng thị trường năng lượng sẽ phải trả một cái giá đắt. Người tiêu dùng được quyền sưởi ấm và thắp sáng ngôi nhà của họ mà không phải sợ rằng các thương nhân đang ngồi chơi và hưởng lợi một cách không công bằng” – thượng nghị sỹ Ron Wyden, chủ tịch FERC tuyên bố.
Mức phạt về cáo buộc thao túng thị trường điện năng đối với Barclays được FERC đề xuất từ hồi tháng 10/2012. Theo các nhà quản lý của FERC, các nhân viên của Barclays đã tiến hành các giao dịch ở mức giá cố định – thường ở mức thua lỗ - để tạo ra một chỉ số dịch chuyển theo hướng có lợi cho các giao dịch hoán đổi tài chính của Barclays.


Giao dịch hoán đổi là công cụ phái sinh, được sử dụng để giảm thiểu rủi ro hay đầu cơ. Theo ước tính của FERC, các hoạt động của Barclays đã khiến các đơn vị tham gia kinh doanh điện ở California và các bang lân cận thiệt hại 139, tỉ USD.
Đây là bê bối mới nhất trong hàng loạt các vụ việc đã ảnh hưởng không nhỏ đến danh tiếng của Barclays. Hồi năm ngoái, giám đốc điều hành Bob Diamond đã phải từ chức sau khi Barclays bị phạt 450 triệu USD vì thao túng lãi suất Libor. Ngay trong ngày 16/7, Barclays tuyên bố sẽ chống lại các cáo buộc này. “Chúng tôi tin rằng hình phạt mà FERC đưa ra là không có cơ sở. Chúng tôi sẽ bảo vệ quan điểm của mình” - Barclays tuyên bố.
Ngoài Barclays, từ đầu năm 2011 cho đến nay, FERC cũng đã tiến hành ít nhất 13 cuộc điều tra về cáo buộc thao túng thị trường năng lượng, trong đó có các cuộc điều tra đối với bộ phận kinh doanh của Deutsche Bank AG (DBK) và JPMorgan Chase.
Động thái của FERC là một phần trong chiến dịch của các nhà làm luật trên phạm vi toàn cầu, nhằm truy quét các hành vi dàn xếp các chỉ số tiêu chuẩn, được sử dụng làm tham chiếu trong các thị trường từ dầu thô đến tiền tệ. Trong đó, các nhà làm luật chống độc quyền của châu Âu đang điều tra cáo buộc thao túng giá và thông đồng của các thương nhân trên thị trường dầu thô, sản phẩm tinh chế và các sản phẩm nhiên liệu sinh học.
Giới chức Anh cũng đang xem xét mở một cuộc điều tra về khả năng thao túng tỉ giá tiền tệ WM/Reuters, vốn được sử dụng để định giá của các khoản đầu tư trị giá hàng nghìn tỉ USD.
Bảo An (tổng hợp)